零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写kè)国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入1融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写8.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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